一、網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)問(wèn)答

　　1.本次業(yè)務(wù)規(guī)則修改的主要內(nèi)容是什么？

　　答：一是取消了網(wǎng)下投資者應(yīng)于申購(gòu)日足額繳納申購(gòu)資金的有關(guān)規(guī)定，明確了網(wǎng)下投資者根據(jù)最終確定的發(fā)行價(jià)格與獲配數(shù)量繳納認(rèn)購(gòu)資金的要求及相關(guān)業(yè)務(wù)流程；

　　二是明確了新股網(wǎng)下發(fā)行申購(gòu)日與網(wǎng)上申購(gòu)日為同一日，網(wǎng)下發(fā)行申購(gòu)時(shí)間為T(mén)日9:30至15:00；

　　三是明確了對(duì)于通過(guò)發(fā)行人與主承銷(xiāo)商自主協(xié)商直接定價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格的，發(fā)行人擬公開(kāi)發(fā)行的股票全部向網(wǎng)上投資者直接定價(jià)發(fā)行，不再安排網(wǎng)下發(fā)行。
 

　　2.本次修改后，網(wǎng)下投資者參加初步詢(xún)價(jià)的持有市值要求是怎樣的？

　　答：主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，要求參與該次網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)的網(wǎng)下投資者及其管理的配售對(duì)象，以該次初步詢(xún)價(jià)開(kāi)始日前兩個(gè)交易日為基準(zhǔn)日，其在基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日（含基準(zhǔn)日）所持有上海市場(chǎng)非限售A股股份市值的日均市值應(yīng)為1000萬(wàn)元（含）以上，且不低于發(fā)行人和主承銷(xiāo)商事先確定并公告的市值要求。

　　參與網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)的網(wǎng)下投資者及其管理的配售對(duì)象持有上海市場(chǎng)非限售A股股份市值計(jì)算，適用《上海市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》規(guī)定的市值計(jì)算規(guī)則。
 

　　3.網(wǎng)下新股發(fā)行的具體流程？

　　答：網(wǎng)下新股發(fā)行的具體流程如下：

　　（1）初步詢(xún)價(jià)開(kāi)始日前兩個(gè)交易日，主承銷(xiāo)商公布招股意向書(shū)及初步詢(xún)價(jià)公告。

　?。?）初步詢(xún)價(jià)開(kāi)始前一個(gè)交易日10：00前，主承銷(xiāo)商通過(guò)上交所網(wǎng)下申購(gòu)電子化平臺(tái)錄入初步詢(xún)價(jià)參數(shù)，并確認(rèn)網(wǎng)下投資者及配售對(duì)象參與資格。

　?。?）初步詢(xún)價(jià)期間，網(wǎng)下投資者為其管理對(duì)象報(bào)價(jià)。同一個(gè)網(wǎng)下投資者只能有一個(gè)報(bào)價(jià)，非個(gè)人投資者應(yīng)當(dāng)以機(jī)構(gòu)為單位報(bào)價(jià)。

　　（4）T-3日，初步詢(xún)價(jià)截至。

　　（5）T-2日，發(fā)行人與主承銷(xiāo)商確定發(fā)行價(jià)格（或發(fā)行價(jià)格區(qū)間）。

　?。?）T-1日，發(fā)行人與主承銷(xiāo)商刊登網(wǎng)下發(fā)行公告；主承銷(xiāo)商剔除不得參與申購(gòu)的初步詢(xún)價(jià)報(bào)價(jià)，確定有效報(bào)價(jià)投資者名單，并于15:00前通過(guò)上交所網(wǎng)下申購(gòu)電子化平臺(tái)確認(rèn)。

　　（7）T日，網(wǎng)下投資者申購(gòu)，申購(gòu)時(shí)無(wú)需繳付申購(gòu)資金。

　?。?）T+1日，主承銷(xiāo)商上傳初步配售結(jié)果。網(wǎng)下投資者查詢(xún)網(wǎng)下獲配應(yīng)繳款情況。原T+1日會(huì)計(jì)師事務(wù)所申購(gòu)資金驗(yàn)資環(huán)節(jié)取消。

　?。?）T+2日，主承銷(xiāo)商公告初步配售結(jié)果，網(wǎng)下投資者據(jù)此在當(dāng)日16:00前繳納新股認(rèn)購(gòu)資金。

　?。?0）T+3日14:00前，主承銷(xiāo)商將最終確定配售結(jié)果上傳上交所網(wǎng)下申購(gòu)電子化平臺(tái)。

　　（11）T+4日，主承銷(xiāo)商將認(rèn)購(gòu)資金劃入發(fā)行人賬戶(hù)。

　?。?2）網(wǎng)下發(fā)行完成后，主承銷(xiāo)商應(yīng)向市場(chǎng)公告網(wǎng)下配售結(jié)果
 

　　4.獲配的網(wǎng)下投資者何時(shí)繳納新股認(rèn)購(gòu)資金？獲配的網(wǎng)下投資者未在規(guī)定時(shí)間足額繳納認(rèn)購(gòu)資金或未從備案的銀行賬戶(hù)劃付資金，如何處理？

　　答：T+2日16:00前，獲配的網(wǎng)下投資者須足額繳納認(rèn)購(gòu)資金。如投資者未在規(guī)定時(shí)間足額繳納認(rèn)購(gòu)資金或未從備案的銀行賬戶(hù)劃付資金，其相應(yīng)的獲配股份視為無(wú)效認(rèn)購(gòu)，不登記至網(wǎng)下投資者證券賬戶(hù)，并由主承銷(xiāo)商負(fù)責(zé)包銷(xiāo)或根據(jù)發(fā)行人和主承銷(xiāo)商事先確定并披露的其他方式處理。
 

　　5.網(wǎng)下投資者繳納認(rèn)購(gòu)資金需要注意哪些事項(xiàng)？

　　答：一是網(wǎng)下投資者必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)從其在證券業(yè)協(xié)會(huì)備案的銀行賬戶(hù)向中國(guó)結(jié)算劃付資金。

　　二是網(wǎng)下投資者必須將認(rèn)購(gòu)資金劃入中國(guó)結(jié)算在結(jié)算銀行開(kāi)立的網(wǎng)下發(fā)行專(zhuān)戶(hù)。

　　三是網(wǎng)下投資者在辦理認(rèn)購(gòu)資金劃付時(shí)，付款憑證備注信息（如股票代碼、證券賬戶(hù)等信息）需符合相關(guān)要求（具體見(jiàn)上海市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則、中國(guó)結(jié)算上海分公司相關(guān)業(yè)務(wù)指南）。