上證函〔2019〕2208號(hào)

各市場(chǎng)參與人：

　　為進(jìn)一步健全信用風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，促進(jìn)債券市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，提高債券市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）在前期信用保護(hù)合約試點(diǎn)基礎(chǔ)上，開(kāi)展信用保護(hù)憑證業(yè)務(wù)試點(diǎn)。現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、符合條件的信用保護(hù)合約核心交易商可向本所備案成為憑證創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)，并根據(jù)《上海證券交易所中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司信用保護(hù)工具業(yè)務(wù)管理試點(diǎn)辦法》（上證發(fā)〔2019〕7號(hào)）等規(guī)定開(kāi)展信用保護(hù)憑證創(chuàng)設(shè)的試點(diǎn)。

　　二、憑證創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)相關(guān)要求做好憑證創(chuàng)設(shè)的信息披露以及憑證存續(xù)期間的定期和臨時(shí)信息披露工作。

　　三、證券公司根據(jù)投資者適當(dāng)性要求做好信用保護(hù)憑證投資者適當(dāng)性管理，保障信用保護(hù)憑證業(yè)務(wù)試點(diǎn)平穩(wěn)運(yùn)行。

　　特此通知。

　　附件：上海證券交易所信用保護(hù)憑證掛牌協(xié)議及簽署聲明

　　上海證券交易所

　　二○一九年十二月六日